Первый банковский!: 15-16 ноября_Финансовый мониторинг - Первый банковский!

Перейти к содержимому

Страница 1 из 1
  • Вы не можете создать новую тему
  • Вы не можете ответить в тему

15-16 ноября_Финансовый мониторинг бизнес-семинар Оценка: -----

#1 Гость_Lessa_*

  • Группа: Гости

Отправлено 08 October 2010 - 12:36

Аудитория: Финансовые директора, финансовые менеджеры, казначей, сотрудники финансовых институтов (БВУ, страховые компании, пенсионные фонды, инвестиционные фонды), иные лица интересующиеся вопросами финансовых операции подлежащих финансовому мониторингу в РК.

Цель: Ознакомить участников с финансовыми операциями, подлежащими финансовому мониторингу в РК, методами финансового мониторинга и законодательством, регулирующим такие отношения.

Программа семинара:
Что такое финансовый мониторинг.
Предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма.
1) Основные термины и понятия; 2) Предыстория вопроса; 3) Способы и условия отмывания денег.
Законодательство РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем. Особенности национального законодательства по данному вопросу.
1) Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».
2) Закон РК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты РК по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».
3) Нормативное постановление КС РК «Об официальном толковании пункта 2 статьи 18 Конституции РК и проверке на соответствие Конституции Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» и Закона «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».
Субъекты финансового мониторинга.
Выявление кредитными организациями операций, имеющих признаки связи с отмыванием денег.
1)Категории субъектов финансового мониторинга.
2)Сведения о каких операциях с денежными средствами или иным имуществом должны представлять субъекты ФМ в уполномоченный орган для осуществления им обязательного контроля?
3)Как, когда и какие сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, субъекты ФМ должны представлять в уполномоченный орган?
Виды операций, которые подлежат финансовому мониторингу, в случае превышения пороговых сумм.
1)Операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащие финансовому мониторингу.
2)Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга клиентов.
3)Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга клиентов в случае установления деловых отношений с клиентом.
4)Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга клиентов при осуществлении операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу.
5)Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга иностранных публичных должностных лиц.
6)Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга банков-корреспондентов.
Ведение субъектами финансового мониторинга внутреннего контроля.
1)Требования по разработке, принятию и исполнению субъектами финансового мониторинга правил внутреннего контроля.
2)Сбор сведений и документальное подтверждение при проведении надлежащей проверки.
3)Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга.
Технологические и административные методы борьбы с отмыванием денег.
Отказ от проведения операций с деньгами и (или) иным имуществом и приостановление подозрительных операций.
1)Правила предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
2)Правила приостановления подозрительных операций.
3)Перечень оффшорных зон для целей Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».
4)Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма.
Контроль за соблюдением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.
Комитет финансового мониторинга как уполномоченный орган.
1)Положение о Комитете финансового мониторинга Министерства финансов РК.
2)Компетенция уполномоченного органа.
3)Задачи, функции, права и обязанности уполномоченного органа.
4)Взаимодействие уполномоченного органа с государственными органами РК.
Международное сотрудничество в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.
1)Соглашение между Правительствами РФ и РК о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем.
2)Положение о Вольфсбергских принципах.

Стоимость: 39 000 тенге, на одного участника, с НДС.
/В стоимость входят раздаточный материал, сертификаты, кофе-брейки/

Кол-во часов: 16 академических часов

Тренер: Аюпова З.К. – бизнес-тренер, юрист- правовед, доктор юридических наук.
Заявки на участие просим направлять по тел.: (727) 295 47 90, 295 47 91.
Е-mail: gep@nomad.kz Кукашевой Динаре Моб. 777 726 29 01.
http://www.gep.kz
0

Поделиться темой:


Страница 1 из 1
  • Вы не можете создать новую тему
  • Вы не можете ответить в тему