Первый банковский!: Противодействие легализации/отмыванию доходов и финансированию терроризма в банках РК - Первый банковский!

Перейти к содержимому

Страница 1 из 1
  • Вы не можете создать новую тему
  • Вы не можете ответить в тему

Противодействие легализации/отмыванию доходов и финансированию терроризма в банках РК Оценка: -----

#1 Пользователь офлайн   FinControler 

  • Стажер
  • Группа: Банкир
  • Сообщений: 1
  • Регистрация: 30 March 07

Отправлено 30 March 2007 - 19:17

Добрый день!
Открыл эту тему с целью узнать, как обстоят с этим дела в Казахстане.
Сам на данный момент работаю в Москве.
Начнем с того, какие нормативные акты регулируют деятельность подобных подразделений в Казахстане?
Как говорится, давайте поговорим об этом! :rolleyes:
0

#2 Пользователь офлайн   Retail Banker 

  • Ведущий специалист
  • Группа: Банкир
  • Сообщений: 199
  • Регистрация: 12 October 06

Отправлено 02 April 2007 - 09:08

честно говоря не очень. некоторые банки всё ещё практикуют открытие номерных счетов... в погоне за прибылью и клиентами местные банки практически очень мало уделяют внимания борьбе с отмыванием денег, хотя на законодательном уровне закон прописан.
0

#3 Пользователь офлайн   ACTIVA 

  • Главный специалист
  • Группа: Банкир
  • Сообщений: 323
  • Регистрация: 02 March 07

  Отправлено 02 April 2007 - 10:16

Закон о валютном регулировании, Уголовный кодекс, Административный кодекс это для начала. Есть еще подзаконные нормативные акты, регулирющие деятельность банков в плане стандарта KYC.
0

#4 Пользователь офлайн   George 

  • Ведущий специалист
  • Группа: Банкир
  • Сообщений: 203
  • Регистрация: 04 October 05

Отправлено 23 April 2007 - 14:23

Просмотр сообщенияFinControler (30.03.07) писал:

Добрый день!
Открыл эту тему с целью узнать, как обстоят с этим дела в Казахстане.
Сам на данный момент работаю в Москве.
Начнем с того, какие нормативные акты регулируют деятельность подобных подразделений в Казахстане?
Как говорится, давайте поговорим об этом! ;)



"Противодействие легализации/отмыванию доходов и финансированию терроризма" - сталкнулся с этой российской формулировкой в работе с Western Union, все время требовали заполнить анкетные данные и т.д. по этой теме. Закон о валютном регулировании у нас так четко это не предусматривает...
0

#5 Пользователь офлайн   Adeliya 

  • Стажер
  • Группа: Банкир
  • Сообщений: 5
  • Регистрация: 23 April 07

Отправлено 23 April 2007 - 18:20

Законопроект "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем и финансированию терроризма" сгинул в недрах Парламента. Уже года два собираются рабчие группы, вроду бы группа депутатов ездила захраницу, так сказать, для ознакомления с опытом других государств, но ничего конкретного пока нет. Большинство банков (крупных) внедряют свои политики по противодействию, но без закона работать очень тяжело, особенно по KYC. Любое действие ограничивается ст. 50 ЗРК "О банках и банковской деятельности в РК" (банковская тайна). А американцы между тем зажимают по этой части "нипадецки". Выкручиваемся как можем. ;)
0

#6 Пользователь офлайн   Bankir_kg 

  • Стажер
  • Группа: Банкир
  • Сообщений: 20
  • Регистрация: 27 June 05

Отправлено 14 May 2007 - 11:48

Извините, а офицеры -комплайенс в каждом банке уже есть?
И какова сама процедура "противодействия" у вас?

Сообщение отредактировал Bankir_kg: 14 May 2007 - 11:49

0

#7 Пользователь офлайн   Tod 

  • Стажер
  • Группа: Банкир
  • Сообщений: 4
  • Регистрация: 21 March 07

Отправлено 14 May 2007 - 16:50

Compliance Officers сейчас уже есть практически в каждом банке, вот только проблемка в том, что они не все до конца понимают, что же такое Compliance. А что касается AML/KYC то я думаю, что ТОЛЬКО когда примут закон "о противодействии отмыванию денег и финансированию терроризма" можно будет говорить об этом направлении деятельности в Казахстане, а пока...
0

#8 Пользователь офлайн   @loya 

  • Стажер
  • Группа: Банкир
  • Сообщений: 1
  • Регистрация: 20 October 11

Отправлено 20 October 2011 - 11:22

Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» принят.
В нем описаны условия фин.мониторинга банковских операций. Поделитесь пжта информацией каким образом осущ-ся фин.мониторинг операций по платежным картам в БВУ РК.
0

#9 Пользователь офлайн   zenit 

  • Главный специалист
  • Группа: Банкир
  • Сообщений: 566
  • Регистрация: 12 December 06

Отправлено 22 October 2011 - 11:04

Просмотр сообщения@loya (20 October 2011 - 11:22) писал:

Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» принят.
В нем описаны условия фин.мониторинга банковских операций. Поделитесь пжта информацией каким образом осущ-ся фин.мониторинг операций по платежным картам в БВУ РК.

На тему Compliance controll общались на форуме в ветке риск-менеджмент"АФН обязывает иметь эту службу"

Сообщение отредактировал zenit: 22 October 2011 - 11:06

0

Поделиться темой:


Страница 1 из 1
  • Вы не можете создать новую тему
  • Вы не можете ответить в тему