Руководителю службы Финансового Мониторинга
Руководителю Юридической службы
Уважаемые Дамы и Господа!
Приглашаем Вас принять участие в нашем практическом семинаре по теме:
ПОВЫШЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ КОМПЛАЕНС ФУНКЦИИ.
ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ОТМЫВАНИЮ СРЕДСТВ (ПОД/ФТ)
(курс совершенствования)
Семинар пройдет с 21.10 по 22.10.2013 г. в г. Алматы, Казахстан.
В ходе нашего курса Вы:
- узнаете, как эффективно выполнять контрольные функции в соответствии с Вашими бизнес-целями, установленными правилами и регулирующими инструкциями;
- изучите роль и ответственности аудиторского комитета, старшего и среднего менеджмента, внутреннего и внешнего аудита в достижении комплаенса;
- ознакомитесь с функцией, задачами, и обязанностями комплаенс-контролера в европейских финансовых учреждениях;
- научитесь успешно проводить комплаенс риск-менеджмент и комплаенс-программы;
- применять международные и внутренние стандарты и рекомендации, как эффективные процедуры комплаенса;
- находить лучшие управленческие решения для разрешения конфликтов с требованиями комплаенса
- ознакомитесь с вопросами обеспечения международного комплаенса.
- изучите роль комплаенса в противодействии отмыванию денег.
Программой семинара предусматривается рассмотрение следующих вопросов:
Роль комплаенса в структуре корпоративного управления.
Цель: понимание важности и границ ответственности функции «комплаенс».
Надзорная функция комплаенса, ресурсы, компетентность и независимость
Обязанности высшего руководства по вопросам комплаенса
Важные вопросы управленческой структуры
Ключевая ответственность Совета Директоров
Различное восприятие роли: со стороны банка и регулирующих органов
Мониторинг, консультирование и разделение ответственности в комплаенсе
Требования органов надзора в отношении функции комплайенс
Комплаенс глазами регулятора
Рекомендации Базель 2 в отношении функции «Комплаенс» и Комплаенс-рисков
Анализ документов и их практическое использование
Риск-менеджмент и Базель 2
Требования по капиталу и последствия для банков
Базель 2 и методы измерения операционного риска
Комплаенс и Операционные риски
Этапы управления операционным риском
Детальный разбор принципов функции «комплаенс»:
Опыт организации подразделения Комплаенс
Как правильно и эффективно выстроивать рабочий процесс?
Комплексный подход к построению комплаенс-функции
Централизованная или децентрализованная структура
Как органично вписать оптимальную комплаенс-систему в структуру организации?
Построение взаимодействия подразделения комплаенс с другими подразделениями
Разделение зон ответственности с другими подразделениями ВК и риск-менеджмента
Методы исключения конфликтов интересов
Подготовка комплаенс-программы
Как обеспечить независимость данной службы при принятии решений?
Подчиненность и подотчетность руководителя службы ВК/Комплаенса
Обзор основных ошибок при организации подразделения комплаенс
Взаимоотношения Комплаенса со службой внутреннего контроля и аудита
Необходимость регулярных проверок службой внутреннего аудита предмета и масштаба деятельности комплаенс-функции.
Методология анализа комплаенс-рисков в службе внутреннего аудита.
Риск неэффективного управления комплаенс-рисков.
Программа аудита для проверки адекватности и эффективности комплаенс-функции в банке. Тестирование процедур контроля, соразмерное оценочному уровню риска.
Независимость службы внутреннего аудита и комплаенс-функции. Распределение обязанностей по анализу рисков и проверке между этими двумя функциями. Документирование (например, Политика управления комплаенс-рисками банка или иное).
Информирование Службой внутреннего аудита высшего менеджмента банка и руководителя комплаенс-функции о результатах аудита.
Программа Комплайенс в банке
Преимущества разработки и реализации корпоративной комплаенс программы
Компоненты программы и их реализация
Цель и элементы эффективной программы
Внедрение программы: основные сложности
Корпоративная политика применения механизмов комплаенс
Оценка эффективности Комплаенс-службы
Оценка эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками
Насколько эффективны методики выявления и оценки рисков
Ключевые параметры оценки эффективности ВК/комплаенса рейтинговыми агентствами и внешними аудиторами
Как на практике должны выглядеть эффективная служба комплаенс контроля?
Комплаенс vs внутренний аудит
Формализация комплаенс-процессов
Какие методы управления комплаенс рисками наиболее эффективны?
Организация управления Комплаенс-рисками
Фазы риск-менеджмента
Понятие комплаенс-риска и их классификация
Выявление риска и его последствий
Факторы комплаенс-риска
Механизм управления комплаенс-рисками
Мониторинг комплаенс-рисков
Годовой отчет по регулятивному риску
Оценка рисков
Отчет по диагностике комплаенса
График тестирования комплаенса
Организация Центральной службы комплаенс-контроля
Совместная деятельность со службами прямого подчинения
Роль комплаенса в противодействии отмыванию денег
Формирование адекватной системы комплаенс-контроля в сфере борьбы с отмыванием денег
Идентификация, отчетность и мониторинг по финансовому контролю
- подозрительные транзакции
- отчет о подозрительной деятельности
- мониторинг выемки наличности со счетов
- проверка валютных транзакций
Программа Идентификации Клиентов (Сustomer IdentificationProgram – CIP)
Принципы: «Знай своего клиента» и «Знай бизнес своего клиента»
Программа «Знай своего сотрудника» (KYE)
Предотвращение и выявление злоупотреблений со стороны сотрудников
Политика и процедуры
Несовершенство общепринятых механизмов комплаенс-контроля и мониторинга: пути усовершенствования
В чем отличие комплаенс-методов от более привычного финансового мониторинга?
Какие методы противодействия отмыванию «грязных денег» применяются на практике?
Какие тенденции в отношении рынка ПОД/ФТ преобладают в настоящее время?
Телефоны в Москве: (495) 676-65-62.
Internet: www.oxford-training.ru
Сообщение отредактировал Oxford: 26 July 2013 - 13:13
