/АФН, 30.10.08/ На сайте Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций опубликована информация следующего содержания:
Начало цитаты
29 октября 2008 года Правлением Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций приняты следующие постановления Правления, которые в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан будут направлены в течение двух недель со дня их принятия на государственную регистрацию в Министерство юстиции Республики Казахстан:
1) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №155 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2007 года №40 «Об утверждении Правил принудительной ликвидации банков в Республике Казахстан».
Данное постановление Правления Агентства разработано в целях уточнения порядка принудительной ликвидации и деятельности ликвидационной комиссии, принудительно ликвидируемых банков;
2) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №156 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2001 года № 419 «Об утверждении Инструкции о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями».
Данное постановление разработано в целях:
исключения из отчетности, представляемой ликвидационными комиссиями банков, ежеквартальных отчетов;
упрощения форм отдельных видов отчетов;
приведения отдельных отчетов в соответствие с законодательством Республики Казахстан;
3) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №157 «Об утверждении Правил присвоения национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) объявленным акциям».упрощения форм отдельных видов отчетов;
приведения отдельных отчетов в соответствие с законодательством Республики Казахстан;
Данное постановление разработано в целях установления порядка присвоения национальных идентификационных номеров объявленным акциям;
4) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №158 «Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам».
Данное постановление разработано в целях установления порядка присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам;
5) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №160 «О внесении изменения и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций».
Данное постановление разработано в целях совершенствования процедур выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, а именно:
1) конкретизации перечня представляемых финансовыми организациями документов;
2) упрощения процедуры согласования кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций, ранее согласованных с Агентством на руководящие должности в других финансовых организациях. При этом Агентство будет наделено полномочиями по истребованию на безвозмездной основе на бланках требований у уполномоченного государственного органа по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов имеющиеся у него на учете сведений об отсутствии (наличии) неснятой или непогашенной судимости у данного кандидата;
3) наличия подтверждения безупречной деловой репутации кандидата на должность руководящего работника, отсутствие к данному руководящему работнику санкций со стороны уполномоченного органа в течение одного года до подачи финансовой организацией ходатайства о согласовании кандидата;
6) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №161 «О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты по вопросу приобретения объявленных акций банка Правительством Республики Казахстан».
Данное постановление разработано в целях реализации Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости финансовой системы» и предусматривает реализацию механизма превентивной меры со стороны Правительства Республики Казахстан в качестве приобретения Правительством либо национальным управляющим холдингом акций банка в размере не менее 10% от общего количества в случае ухудшения состояния финансовой организации, выразившегося в нарушении пруденциальных нормативов или других обязательных к соблюдению норм и лимитов.
Данные меры направлены на выведение банка из кризисной ситуации, сохранение доверия к системе защиты вкладчиков;
7) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №162 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 153 «Об утверждении Правил по ведению учета пенсионных накоплений на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей) в накопительных пенсионных фондах».
Данное постановление разработано в целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность накопительных пенсионных фондов. Постановление содержит изменения в части приведения его положений в соответствие с Типовым планом счетов бухгалтерского учета для отдельных субъектов финансового рынка Республики Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 сентября 2008 года № 79;
8) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №163 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 55 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц – нерезидентов Республики Казахстан, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304».
Данное постановление разработано с целью повышения действующих критериев к рейтинговым агентствам.
В частности, в постановлении определены конкретные квалификационные требования к рейтинговым агентствам в соответствии со следующими рекомендациями:
1) Документы Базельского комитета (Международная конвергенция измерения капитала и стандартов капитала: новые подходы, 2004 июнь, стр.28);
2) Кодекс IOSCO – фундаментальные положения для кредитных рейтинговых агентств, 2008 май;
3) Доклад Форума финансовой стабильности, представленного к заседанию министров финансов и управляющих центральными банками стран «Большой семерки» (G7), состоявшемуся 11 апреля 2008г. в Вашингтоне (США), стр.32-39;
4) Кодекс профессиональной этики российских рейтинговых агентств (с процедурой публичного признания), 2008г.
Кроме того, постановлением предусмотрено включение в перечень рейтинговых агентств A.M.Best Company;
9) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №164 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам пруденциального регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».
Данное постановление разработано в целях предоставления отсрочки на введение норматива достаточности собственного капитала в размере 0,06 до 1 января 2010 года для накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
10) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №165 «О внесении дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года № 109 «Об утверждении Правил оценки финансовых инструментов, находящихся в инвестиционных портфелях накопительных пенсионных фондов».
Данное постановление разработано в целях определения порядка оценки долговых ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан, выпущенных в соответствии с законодательством иностранных государств, в рамках соглашений, заключенных Правительством Республики Казахстан с эмитентом данных ценных бумаг;
11) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №166 «О внесении дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 «Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан».
Данное постановление разработано в целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок представления отчетности финансовыми организациями. В постановлении установлено требование для организаций, обладающих лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, созданных в иных, помимо акционерного общества, организационно-правовых формах, по ежеквартальному представлению списка лиц согласно Правилам представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан;
12) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №167 «О внесении изменений и дополнений в Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года № 137 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем».
Данное постановление разработано в целях совершенствования превентивного механизма рисков при передаче активов в доверительное управление управляющему инвестиционным портфелем путем дополнения условий, которым соответствует банк по открытию счетов управляющим инвестиционным портфелем для учета и хранения денег, принадлежащих его клиентам, раскрытия информации перед заинтересованными лицами о функционировании организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционным портфелем, а также конкретизации информации, необходимой для принятия инвестиционного решения;
13) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №168 «О внесении дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года №317 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан».
Данное постановление разработано в целях совершенствования законодательства Республики Казахстан, регулирующего рынок ценных бумаг, в частности повышения уровня информированности инвесторов, являющихся клиентами брокеров и (или) дилеров, об их финансовом состоянии, а также установления требований к брокерам и (или) дилерам, созданным в иных, помимо акционерного общества, организационно правовых формах, аналогичных требованиям, установленным в отношении брокеров и (или) дилеров, созданных в форме акционерных обществ. Кроме того, положения постановления вносят дополнения по установлению контроля за сделками брокеров и (или) дилеров, созданных в иных помимо акционерного общества организационно-правовых формах, по распространению требования по проведению аудита годовой финансовой отчетности, повышению ответственности брокеров и (или) дилеров по операциям «репо», а также предотвращению случаев невыполнения обязательств по сделкам «репо». Вместе с тем, постановление конкретизирует требования по проведению сверки данных собственного учета количества финансовых инструментов и денег на лицевых и банковских счетах с данными центрального депозитария, кастодианов и банков о количестве финансовых инструментов и денег на счетах, открытых брокеру и (или) дилеру, результаты которой оформляются актом сверки;
14) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №169 «О внесении дополнений в Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года № 138 «Об утверждении типовых договоров о пенсионном обеспечении за счет обязательных, добровольных и добровольных профессиональных пенсионных взносов».
Данное постановление разработано в целях повышения прозрачности деятельности накопительных пенсионных фондов в части инвестирования пенсионных накоплений вкладчиков путем раскрытия информации о структуре инвестиционного портфеля накопительного пенсионного фонда.
В постановлении конкретизированы права и обязанности накопительных пенсионных фондов по заявлению вкладчика предоставлять информацию, раскрывающую структуру инвестиционного портфеля с указанием наименования и количества ценных бумаг в портфеле, а также процентного соотношения размера инвестиций в данные ценные бумаги к общей сумме пенсионных активов фонда;
15) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №170 «Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами».
Данное постановление разработано в целях приведения в соответствие с нормами Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" определений понятий организатора торгов, фондовой биржи, котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг, установления случаев, при которых рассматривается вопрос о делистинге ценных бумаг, определения условий и порядка совершения операций РЕПО, а также уточнения случаев, наступление которых является основанием для приостановления торгов с ценными бумагами;
16) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №171 «О внесении дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года № 259 «Об утверждении Правил учета и определения стоимости активов инвестиционного фонда, чистых активов инвестиционного фонда, расчетной стоимости пая паевого инвестиционного фонда и цены выкупа акции акционерного инвестиционного фонда».
Данное постановление разработано в целях определения порядка оценки долговых ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан, обращающихся на территории Республики Казахстан, выпущенных в соответствии с законодательством иных, помимо Республики Казахстан, государств, в рамках соглашений, заключенных Правительством Республики Казахстан с эмитентом данных ценных бумаг;
17) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №172 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года № 142 «Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг».
Данное постановление разработано в целях повышения требований банков - кастодианов, осуществляющих кастодиальное обслуживание, учет и хранение активов накопительных пенсионных фондов, минимизации рисков мошенничества и увеличения ответственность акционеров банков – кастодианов, минимизации рисков потери пенсионных активов, находящихся на счетах у иностранного кастодиана;
18) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №173 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 17 июня 2006 года № 134 «Об утверждении формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями».
Данное постановление разработано в целях получения более детальной информации, упрощения формы отчетности, предоставляемой банками второго уровня;
19) постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №174 «О внесении дополнения и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 января 2008 года № 7 «Об утверждении Правил выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда».
Данное постановление разработано в целях урегулирования вопроса по приобретению статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан, подлежащей консолидированному надзору в стране своего места нахождения, данным проектом постановления предусмотрено представление соответствующих документов.
Также принято постановление Правления Агентства от 29 октября 2008 года №159 «Об отмене некоторых нормативных правовых актов», разработанное в связи с принятием постановления Правления Агентства от 29 октября 2008 года №157 «Об утверждении Правил присвоения национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) объявленным акциям».
Конец цитаты
[2008-10-31]
