[eug]

Касательно информации в статье «АФН – не в курсе, АИМ – не при делах», опубликованной в газете «Республика – деловое обозрение» от 03.04.2009г. № 12 (147) - пресс-релиз

/АФН, 09.04.09/ На сайте Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций размещен пресс-релиз № 137 «Касательно информации в статье «АФН – не в курсе, АИМ – не при делах», опубликованной в газете «Республика – деловое обозрение» от 03.04.2009г. № 12 (147)» .

Начало цитаты

03 апреля 2009 года в номере № 12 (147) газеты «Республика – деловое обозрение» была опубликована статья «АФН – не в курсе, АИМ – не при делах» авторов С.Зелепухина, К.Бондал и А.Ахметбекова. Касательно содержания указанной статьи сообщаем следующее.

По вопросу санкций АФН в отношении действия лицензий АО «Алматы Инвестмент Менеджмент» (далее - АИМ).

27 февраля 2009 года Правлением АФН по результатам внеплановой проверки деятельности АИМ, проведенной АФН с января по февраль текущего года, в связи с выявлением систематических нарушений норм законодательства Республики Казахстан, были приняты решения о:

- приостановлении сроком на три месяца действия лицензии АИМ на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, выданной 30 сентября 2005 года за № 0403200371;
- лишении АИМ лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя от 30 сентября 2005 года за № 0401201157.

Таким образом, с 05 марта 2009 года, т.е. с даты доведения соответствующих решений АФН до сведения АИМ, действие лицензий данной организации считается приостановленным и прекращенным, соответственно. Осуществление лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг после получения письменных уведомлений АФН о приостановлении и прекращении действия лицензий является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.

Указанная информация была опубликована на официальном сайте АФН: www.afn.kz в пресс-релизе № 127 с указанием подробной информации о том, какими правами обладают держатели паев инвестиционных фондов, находящихся в инвестиционном управлении у организации, действие лицензии которой приостановлено.

По вопросу выкупа паев управляющей компанией, действие лицензии которой приостановлено.

Согласно требованию, установленному пунктом 2 статьи 4 Закона Республики Казахстан «Об инвестиционных фондах» открытый паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право требовать от управляющей компании выкупа пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных настоящим Законом и правилами данного инвестиционного фонда, но не реже одного раза в две недели. В соответствии с Правилами открытого паевого инвестиционного фонда «Казына» зачисление денег на счет заявителя при выкупе паев осуществляется в срок не более одного рабочего дня, со дня поступления заявки.

Согласно информации, изложенной в статье, заявка Жамбакиной Фариды на выкуп принадлежащих ей паев ОПИФ «Казына» была передана АИМ 02 февраля 2009 года, т.е. более, чем за месяц до даты приостановления лицензии АИМ.

29 января 2009 года решением Арбитражной комиссии АО «Казахстанская фондовая биржа» АИМ было отстранено от участия в торгах ценными бумагами в торговой системе фондовой биржи за многократные нарушения своих обязательств по заключенным биржевым сделкам.

Однако факт отстранения АИМ от участия в торгах также не мог являться основанием для неисполнения заявок держателей паев на выкуп принадлежащих им паев инвестиционных фондов, поскольку для исполнения своих функций и обязанностей, установленных законодательством Республики Казахстан об инвестиционных фондах, АИМ могло воспользоваться услугами других брокеров, допущенных к торгам.

Таким образом, санкции, принятые АФН и Арбитражной комиссией АО «Казахстанская фондовая биржа», в отношении АИМ не могли привести к блокированию исполнения заявок держателей паев, принятых АИМ в феврале текущего года.

По вопросу использования кастодианом активов инвестиционных фондов считаем необходимым отметить следующее.
В соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан кастодиан осуществляет хранение активов инвестиционного фонда обособленно от собственных активов кастодиана и активов иных его клиентов, и не может использовать данные активы в своих интересах или в интересах третьих лиц.

По вопросу исполнения АИМ обязательств перед держателями паев.

Смена управляющей компании открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов осуществляется в соответствии с решением органа управления АИМ.

При этом в случае, если в течение трех месяцев действие лицензии управляющей компании не будет возобновлено или не вступят в силу изменения в правила паевого инвестиционного фонда, касающиеся назначения новой управляющей компании, в соответствии с действующим законодательством появятся основания для прекращения существования указанных паевых инвестиционных фондов.

Поскольку действие лицензии управляющей компании приостановлено, прекращение существования паевого инвестиционного фонда будет осуществляться кастодианом данного фонда, который обязан будет обеспечить реализацию активов фонда, осуществить расчеты с его кредиторами, оплатить расходы, связанные с прекращением существования фонда, и распределить оставшиеся деньги между держателями паев в соответствии с требованиями действующего законодательства Республики Казахстан и правил фонда.

Конец цитаты


[2009-04-10]