[eug]

«О санкциях к АО «Алан Секьюритис» - пресс-релиз

/АФН, 10.07.09/ На сайте Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций размещен пресс-релиз № 157 «О санкциях к АО «Алан Секьюритис» .

Начало цитаты

07 июля 2009 года Правлением Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) были приняты решения относительно лишения АО «Алан Секьюритис» (прежнее наименование - АО «Первый Брокерский Дом») лицензий на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем и брокерской и дилерской деятельностии на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, выданных АО «Алан Секьюритис» 17 июля 2008 года за № 0403200983 и № 0401201975, соответственно.

Действие лицензий АО «Алан Секьюритис» считается прекращенным с 10 июля 2009 года, т.е. с даты получения соответствующего уведомления Агентства. Таким образом, с указанной даты осуществление АО «Алан Секьюритис» лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.

Основанием для принятия вышеуказанных решений стали результаты плановой проверки деятельности АО «Алан Секьюритис», проведенной Агентством в феврале текущего года, в ходе которой были выявлены систематические нарушения норм законодательства Республики Казахстан.
С учетом норм действующего законодательства Республики Казахстан в течение двух рабочих дней со дня получения уведомления Агентства о лишении лицензии АО «Алан Секьюритис» должно уведомить об этом всех своих клиентов путем направления индивидуального извещения о расторжении договора об оказании брокерских услуг и услуг по номинальному держанию по причине лишения лицензии, а также номинальных держателей, у которых открыты счета номинального держания, и, в течение семи календарных дней со дня расторжения договора с клиентом, передать новому номинальному держателю, указанному в письменном уведомлении клиента, все документы, составляющие систему учета номинального держания данного клиента. Также, АО «Алан Секьюритис» обязана передать активы клиентов на основании соответствующих приказов клиентов регистратору или при наличии заключенного договора новому брокеру и (или) дилеру в течение тридцати календарных дней с момента получения вышеуказанного уведомления Агентства о лишении лицензии.

В настоящий момент АО «Алан Секьюритис» осуществляет управление активами трех паевых инвестиционных фондов. Кастодианом паевых инвестиционных фондов ЗПИФРИ «Статус», ЗПИФРИ «Сбалансированные инвестиции», ЗПИФРИ «Профессионал», чьи активы находятся в управлении АО «Алан Секьюритис», является АО «БТА Банк».

В соответствии с подпунктом 7) пункта 44 Закона Республики Казахстан «Об инвестиционных фондах» в случае лишения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем кастодиан обязан обеспечить созыв общего собрания держателей паев закрытого паевого инвестиционного фонда на условиях и в порядке, установленных правилами фонда, либо осуществить прекращение существования паевого инвестиционного фонда.

При прекращении существования паевого инвестиционного фонда кастодиан данного фонда обязан обеспечить реализацию активов фонда, осуществить расчеты с его кредиторами, оплатить расходы, связанные с прекращением существования фонда, и распределить оставшиеся деньги между держателями паев в соответствии с требованиями действующего законодательства Республики Казахстан и правилами фонда.
По вопросам, касающимся указанных паевых инвестиционных фондов, заинтересованным лицам необходимо обращаться в АО «БТА Банк».

Конец цитаты


[2009-07-13]