[eug]

АФН сообщило о ряде Постановлений Правления, принятых Правлением АФН 1 февраля 2010 года

/АФН, 02.02.10/ На сайте Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций опубликована информация следующего содержания:

Начало цитаты

1 февраля 2010 года Правлением Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций приняты следующие постановления Правления, которые в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан будут направлены в течение двух недель со дня их принятия на государственную регистрацию в Министерство юстиции Республики Казахстан:

1. Постановление Правления Агентства от 1 февраля 2010 года № 4 «Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы внутреннего контроля и управления рисками в страховых (перестраховочных) организациях».

Данное постановление разработано в целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих вопросы по формированию системы внутреннего контроля и управления рисками в страховых (перестраховочных) организация, и вводится в действие с 1 сентября 2010 года.
Целью постановления является определение требований к формированию в страховых (перестраховочных) организациях системы управления рисками и внутреннего контроля.

В частности постановлением предусматривается:

отдельные требования к организации системы управления андеррайтинговыми, инвестиционными, комплаенс, операционными и сопутствующими рисками и рисками перестрахования, страховых выплат и недостаточности страховых резервов;

ответственные подразделения и органы, которые будут обеспечивать систему управления рисками и внутреннего контроля, порядок их взаимодействия по управлению рисками, а также перечень внутренних документов, имеющих отношение к организации системы внутреннего контроля и управления рисками;

обязательное документирование страховой (перестраховочной) организацией всех принимаемых управленческих решений, создание и ведение страховых дел по страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям), по заключению договоров страхования и по осуществлению страховых выплат.

Также разделены функциональные обязанности по управлению рисками, в том числе установлены требования по лимитированию рисков в разбивке по виду принимаемого решения (по страховым суммам, по страховым выплатам и т.д.).

2. Постановление Правления Агентства от 1 февраля 2010 года № 5 «Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии и внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 238 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария».

Данное постановление предусматривает внесение изменений в постановление Правления Агентства от 29 декабря 2008 года № 238 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария» в целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность центрального депозитария, а также утверждение Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии.

Разработка Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии обусловлена необходимостью повышения эффективности системы управления рисками, связанной с деятельностью центрального депозитария, и совершенствованием требований к системе управления рисками в центральном депозитарии.

В целом проект Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии предусматривает следующие основные направления:

1) обеспечение создания инвестиционного комитета, с целью усиления требований в отношении принятия инвестиционных решений за счет собственных активов центрального депозитария;

2) налаживание механизма оперативного взаимодействия между подразделениями центрального депозитария, позволяющего в режиме реального времени осуществлять информирование заинтересованных подразделений об изменении степени риска, которым подвержена деятельность центрального депозитария или какой-то ее отдельный аспект;

3) обеспечение наличия эффективного порядка принятия решений при осуществлении деятельности, позволяющего органу центрального депозитария, уполномоченному принимать подобные решения, владеть полным перечнем информации, как о положительных последствиях данного решения, так и о возможных рисках;

4) совершенствование требований к организационной структуре центрального депозитария;

5) обеспечение наличия системы внутреннего контроля и внутреннего аудита.

3. Постановление Правления Агентства от 1 февраля 2010 года № 9 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг» разработано в целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Постановлением предусматривается установление дополнительной формы отчета к периодической отчетности, представляемой в уполномоченный орган организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности, управляющими инвестиционным портфелем, а также организациями, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами в целях обеспечения мониторинга сделок с аффилиированными лицами профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Конец цитаты

[2010-02-02]