[eug]

АФН сообщило о ряде Постановлений Правления, принятых Правлением АФН 4 октября 2010 года

/АФН, 05.10.10/ На сайте Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций опубликована информация следующего содержания:

Начало цитаты

4 октября 2010 года Правлением Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций приняты следующие постановления Правления, которые в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан будут направлены в течение двух недель со дня их принятия на государственную регистрацию в Министерство юстиции Республики Казахстан:

1) постановление Правления Агентства № 150 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций».

Данное постановление принято в целях совершенствования нормативных правовых актов, устанавливающих обязательные для соблюдения накопительными пенсионными фондами, организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами, организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность, а также деятельность по управлению инвестиционным портфелем, требований к наличию систем управления рисками.

Вместе с тем, постановлением уточняется, что банками второго уровня, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность формируется система управления рисками в соответствии с Инструкцией о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 сентября 2005 года № 359;

2) постановление Правления Агентства № 151 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам ведения системы реестров держателей ценных бумаг».

Данное постановление принято в целях обеспечения сохранности документов, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, и защиты прав держателей ценных бумаг при прекращении действия лицензии либо лишении лицензии регистратора, а также в целях уточнения порядка передачи системы реестров держателей ценных бумаг эмитента.

Так, постановление предусматривает порядок передачи регистратором документов, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг эмитента, центральному депозитарию в случаях, если по истечении определенного периода с даты направления регистратором уведомления эмитенту о необходимости расторжения договора с регистратором по причине прекращения действия, либо лишении его лицензии, эмитент не сообщает регистратору информацию о новом регистраторе, которому необходимо передать указанные документы, а также порядок передачи указанных документов центральным депозитарием новому регистратору, с которым эмитент заключил договор на ведение системы реестров держателей ценных бумаг;

3) постановление Правления Агентства № 152 «О внесении дополнений в постановление Правления Агентства от 19 апреля 2005 года № 132 «Об утверждении Инструкции о требованиях к программно-техническим средствам, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг».
Данное постановление принято в целях совершенствования программно-технического обеспечения организатора торгов и центрального депозитария ценных бумаг.

Постановлением предусмотрены:

1) требования к программно-техническим средствам фондовой биржи, которые должны обеспечивать идентификацию физических лиц уполномоченных на заключение сделок от имени члена фондовой биржи с использованием торговой системы фондовой биржи;

2) мониторинг параметров сделок, заключаемых в торговой системе фондовой биржи;

3) требования к программному обеспечению центрального депозитария ценных бумаг, которое помимо прочего, должно обеспечивать до совершения операции по лицевому счету депонента или субсчету, открытому в рамках данного лицевого счета, проверку полномочий лиц, передающих документы.

Конец цитаты

[2010-10-05]