[eug]

Национальный Банк Республики Казахстан лишил АО "NOMAD FINANCE" лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя

/KASE, 31.05.12/ - Комитет по контролю и надзору финансового рынка
и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан
опубликовал 31 мая 2012 года на своем веб-сайте http://www.afn.kz
информационное сообщение следующего содержания:

начало цитаты

Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от
25 мая 2012 года # 189 принято решение о лишении лицензии на занятие
брокерско - дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг с правом
ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя # 0401200985
(далее - Лицензия) выданной 26 марта 2005 года Акционерному обществу
"NOMAD FINANCE" (далее - Организация).

Основанием для принятия Правлением Национального Банка Республики
Казахстан решения о лишении Организации Лицензии послужили нарушения
норм законодательства Республики Казахстан, регламентирующего
деятельность на рынке ценных бумаг, выявленные в ходе дистанционного
надзора и проведенной плановой проверки деятельности данной
организации, осуществленной Комитетом по контролю и надзору
финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка
Республики Казахстан, основными из которых являются:

1) невыполнение обязательных для соблюдения требований к наличию
системы управления рисками;

2) нарушение требований законодательства Республики Казахстан при
заключении сделок с финансовыми инструментами в рамках
осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных
бумаг;

3) нарушение требований законодательства Республики Казахстан при
осуществлении Организацией номинального держания ценных бумаг;

Кроме того, выявлены факты представления в уполномоченный орган
недостоверной информации в рамках отчетности по оценке выполнения
требований к системе управления рисками за 2010г.;

Действие Лицензии считается прекращенным со дня получения указанного
постановления Организацией, а именно с 31 мая 2012 года.

конец цитаты

[2012-05-31]